Um die Ermessensbefugnis für Verwaltungsstrafen im Zusammenhang mit der Ökologie und Umwelt weiter zu regeln, die Fähigkeit und das Niveau der gesetzeskonformen Verwaltung des Systems für Ökologie und Umwelt zu verbessern und Korruption bei der Rechtsdurchsetzung wirksam zu verhindern, wurde diese Ermessensnorm in Übereinstimmung mit den Vorschriften wie den „Leitansichten zur weiteren Regelung der anwendbaren Ermessensbefugnis für Verwaltungsstrafen im Zusammenhang mit der Umwelt“ (Huan Zhi Fa [2019] Nr. 42) des Ministeriums für Ökologie und Umwelt der Volksrepublik China und den „Einigen Leitansichten zur Regelung der Umsetzung des Systems für Ermessensnorm bei Verwaltungsstrafen“ (Jing Zheng Fa Zhi Fa [2015] Nr. 16) des ehemaligen Büros für legislative Angelegenheiten der Volksregierung der Stadt Beijing, und unter Berücksichtigung der Befugnisse für Verwaltungsstrafen, die üblicherweise bei der Durchsetzung des Verwaltungsrechts im Zusammenhang mit der Ökologie und Umwelt der Stadt Beijing angewendet werden, formuliert.

Ⅰ. Grundprinzipien und Anforderungen

Bei der Regelung und Durchsetzung der Ermessensbefugnis für Verwaltungsstrafen muss auf den Zweck ausgerichtet sein, der Umweltaufsicht zu dienen und müssen die Grundsätze der Rechtmäßigkeit und Angemessenheit, der Unparteilichkeit und Gerechtigkeit, der Verhältnismäßigkeit der Bestrafung im Hinblick auf die Schwere des Verstoßes, der Kombination von Bestrafung und Erziehung sowie der leichten Anwendbarkeit beachtet werden.

Das Ermessen für Verwaltungsstrafen sollte sich am rechtlichen Zweck orientieren, alle relevanten Faktoren wie die Tatsachen, die Eigenschaften, die Umstände und das Ausmaß des sozialen Schadens der Verstöße umfassend berücksichtigen und abwägen, und die Störung durch irrelevante Faktoren beseitigen. Für ähnliche Verwaltungsverstöße, bei denen die relevanten Faktoren wie die Tatsachen, die Eigenschaften, die Umstände und das Ausmaß des sozialen Schadens im Wesentlichen gleich sind, sollten die anwendbare Gesetzes-, Verordnungs-, und Vorschriftsgrundlage deutlich gemacht werden und die Befugnis für die Ermessensentscheidung über die Bestrafung des Straftäters, die Art der Bestrafung und der Strafrahmen sollten auch gegebenenfalls gemacht werden. Damit wird die Anforderung erfüllt, dass die anwendbare Rechtsgrundlage, die Art der Bestrafung und der Strafrahmen für ähnliche Fälle mit ähnlichen Umständen im Wesentlichen gleich sind.

II. Besondere Umstände bei der Ausübung der Ermessensbefugnis

(i) Umstände, die schwer bestraft werden können

1. Innerhalb von zwei Jahren mehr als 3-mal (einschließlich 3-mal) für ähnliche Umweltverstöße bestraft;

2. Überschreitung der Standardemissionswerte von Luftschadstoffen während der Vorwarnzeit vor stark verschmutztem Wetter;

3. Bedrohung, Beschimpfung, Prügel, Einschüchterung oder Vergeltung gegen Strafverfolgungsbeamte während der Untersuchung und Behandlung von Fällen;

4. Umweltverstöße, die Umweltverschmutzung in verschiedenen Verwaltungsregionen verursachen;

5. Umweltverstöße, die nachteilige Reaktionen in der Gesellschaft verursachen;

6. Andere Umstände, die schwer bestraft werden sollten.

(ii) Umstände, unter denen die Bestrafung herabgesetzt oder gemildert werden sollten

1. Aktive Beseitigung oder Minderung der schädlichen Folgen von Umweltverstößen;

2. Begehen von Umweltverstößen unter Zwang von anderen;

3. Verdienstvolle Leistungen in der Zusammenarbeit mit den Behörden für Ökologie und Umwelt bei der Untersuchung und Behandlung von Umweltverstößen;

4. Andere Umstände, unter denen die Bestrafung gemäß dem Gesetz herabgesetzt oder gemildert werden sollten.

(iii) Umstände, unter denen keine Bestrafung verhängt werden darf (Liste der nicht zu bestrafenden Umstände)

1. Unter einem der folgenden Umstände und wenn es sich um einen geringfügigen Verstoß handelt, der rechtzeitig berichtigt wird und keine schädlichen Folgen verursacht hat, wird keine Verwaltungsstrafe verhängt:

(1) Bauprojekte, die außerhalb von umweltempfindlichen Gebieten, die in Artikel 3 (1) und (2) der „Liste der kategorisierten Verwaltung der Umweltverträglichkeitsprüfung von Bauprojekten“ aufgeführt sind und einen Umbau, eine Erweiterung oder eine technologische Umgestaltung beinhalten und mit deren Bau ohne die Genehmigung der Umweltverträglichkeitsprüfung gemäß dem Gesetz begonnen wurde, die sich noch im Bau befinden oder die zwar fertiggestellt, aber noch nicht in Betrieb genommen oder genutzt wurden, und die Bauarbeiten nach der Vor-Ort-Kontrolle durch Strafverfolgungsbeamte unverzüglich eingestellt oder in den ursprünglichen Zustand zurückversetzt wurden;

(2) Das Genehmigungsverfahren für die Umweltverträglichkeitsprüfung wurde durchlaufen und die Anlagen zur Vermeidung und Verminderung der Umweltverschmutzung gemäß der Genehmigung des Dokuments über die Umweltverträglichkeitsprüfung wurden fertiggestellt und normal in Betrieb genommen, es wurde jedoch keine Umweltabnahme durchlaufen, und innerhalb von drei Monaten nach der Vor-Ort-Kontrolle durch Strafverfolgungsbeamte wurde die Umweltabnahme abgeschlossen und der Abnahmebericht veröffentlicht;

(3) Gaskesseln, die ohne Genehmigungs- und Abnahmeverfahren für die Umweltverträglichkeitsprüfung in Betrieb genommen wurden, mit einer Gesamtkesselkapazität von mehr als 1 Tonne/Stunde (ausschließlich 1 Tonne/Stunde) und weniger als 10 Tonnen/Stunde (einschließlich 10 Tonnen/Stunde), und bei denen die Genehmigungs- und Abnahmeverfahren für die Umweltverträglichkeitsprüfung innerhalb von drei Monaten nach der Vor-Ort-Kontrolle durch Strafverfolgungsbeamte fertiggestellt wurden, und der Abnahmebericht veröffentlicht wurde;

(4) Wenn die Baueinheiten es versäumen, die Akteneintragung des Anmeldeformulars für Umweltverträglichkeitsprüfungen des Bauprojekts in Übereinstimmung mit dem Gesetz durchzuführen und die Akteneintragung innerhalb von fünf Arbeitstagen nach der Vor-Ort-Kontrolle durch Strafverfolgungsbeamte vervollständigen;

(5) Umweltinformationen, die nicht rechtzeitig veröffentlicht werden oder deren veröffentlichter Inhalt nicht wahrheitsgetreu oder genau ist und die Berichtigung innerhalb von 5 Arbeitstagen ab dem Datum der Entdeckung durch die Einsichtnahme gemäß den Vorschriften abgeschlossen wird (mit Ausnahme der Fälschung der zu veröffentlichenden Inhalte);

(6) Die Mängelquote bei der Selbstkontrolle beträgt weniger als 10 % (mit Ausnahme derjenigen, die keine Selbstkontrolle bezüglich der toxischen und gesundheitsschädlichen Schadstoffen und Dioxinen gemäß den Vorschriften durchgeführt haben);

(7) Unternehmen, öffentliche Einrichtungen und andere Hersteller und Betreiber, die verpflichtet sind, Registrierungsformulare für Emission von Schadstoffen auszufüllen, füllen die Informationen zur Emission von Schadstoffen innerhalb von fünf Arbeitstagen nach der Vor-Ort-Kontrolle durch Strafverfolgungsbeamte aus;

(8) Der Ausführungsbericht der Emissionsgenehmigung wurde innerhalb von 10 Arbeitstage nach Ablauf der vorgeschriebenen Frist vorgelegt;

(9) Verbringung fester Abfälle aus dem Verwaltungsgebiet einer Provinz, autonomen Region oder regierungsunmittelbaren Stadt zur Lagerung oder Behandlung ohne Genehmigung, Verbringung fester Abfälle aus dem Verwaltungsgebiet einer Provinz, autonomen Region oder regierungsunmittelbaren Stadt zur Verwendung ohne dies zur Akteneintragung bei den zuständigen Behörden zu melden, aber eine Anmeldung erfolgt innerhalb von 5 Arbeitstagen, wobei alle Bedingungen für die Annahme erfüllt werden, und die Menge der festen Abfälle nicht mehr als 1 Tonne beträgt;

(10) Für Einheiten, die mit der Herstellung, dem Verkauf, der Verwendung, der Rückgewinnung, dem Recycling oder der Vernichtung von ozonabbauenden Stoffen (ODS), einschließlich die teilhalogenierten Fluorchlorkohlenwasserstoffen usw. enthalten, wenn die Akteneintragung innerhalb von fünf Arbeitstagen nach der Vor-Ort-Kontrolle durch Strafverfolgungsbeamte abgeschlossen wird;

(11) Mobile Maschinen und Geräte, die nicht für den Straßenverkehr bestimmt sind und in Beijing ohne Informationscode-Registrierung verwendet werden, aber die Registrierung wird innerhalb von 10 Arbeitstagen nach der Vor-Ort-Kontrolle durch Strafverfolgungsbeamte abgeschlossen;

(12) Die Notfallpläne für Umweltnotfälle wird bereits vorschriftsmäßig erstellt, jedoch nicht vorschriftsmäßig in die Akten eingetragen, oder die Informationen über Umweltnotfälle werden  nicht vorschriftsmäßig veröffentlicht, aber die Berichtigung wird innerhalb von fünf Arbeitstagen ab dem Datum der Entdeckung durch die Einsichtnahme abgeschlossen;

(13) Unternehmen, die vor dem Inkrafttreten der „Verordnung über die Verwaltung von Emissionsgenehmigungen“ am 1. März 2021 tatsächlich Schadstoffe emittiert haben und vor dem Datum der Vor-Ort-Kontrolle durch Strafverfolgungsbeamte keine Emissionsgenehmigung beantragt haben, aber die Emissionsgenehmigung innerhalb eines Monats nach dem Datum der Vor-Ort-Kontrolle beantragt;

(14) Keine vergleichende Überwachung mit Hilfe von Online-Überwachungsgeräte wurden durchgeführt, was jedoch innerhalb eines Monats korrigiert wird;

(15) Sonstige geringfügige Verstöße, die rechtzeitig korrigiert wurden und keine schädlichen Folgen verursachten.

2. Werden die folgenden Verstöße zum ersten Mal begangen (d.h. es gibt keine Aufzeichnungen über denselben Verstoß gegen die Betroffenen in den Verwaltungsstraf- und Verwaltungskontrollsystemen auf Stadt- und Bezirksebene, und die Betroffenen bestätigen, dass es sich um einen Erstverstoß handelt) und sind die schädlichen Folgen geringfügig und wurden rechtzeitig korrigiert, muss keine Verwaltungsstrafe verhängt werden:

(1) Wenn mit Ausnahme von Schadstoffen der Klasse I, toxischen und gefährlichen Stoffen, radioaktiven Stoffen, Schwermetallen und persistenten organischen Schadstoffen, wenn bei der übermäßigen Emission von Wasserschadstoffen (ohne Chromatizität) und Luftschadstoffen (ohne Geruch und Emissionen von Kraftfahrzeugen und mobilen Maschinen und Geräten, die nicht für den Straßenverkehr bestimmt sind) nur ein Schadstoff die vorgeschriebenen Emissionsnormen überschritt und das Ausmaß der Überschreitung weniger als 10 % war und die Berichtigung innerhalb von 10 Arbeitstagen erfolgte; und wenn das Ausmaß der Überschreitung des pH-Werts innerhalb von ± 0,5 lag und die Berichtigung innerhalb von 10 Arbeitstagen erfolgte; und wenn das Ausmaß der Überschreitung des Gas-Flüssigkeits-Verhältnisses von Tankstellen innerhalb von ± 0,5 lag und die Berichtigung innerhalb von 10 Arbeitstagen erfolgte;

(2) Nichtaufstellen von vorschriftsmäßiger Kennzeichnung für gefährliche Abfälle, was innerhalb von 5 Arbeitstagen korrigiert wurde; oder nicht standardisierte Lagerung von gefährlichen Abfällen, aber die Menge gefährlicher Abfällen lag zum Zeitpunkt der Vor-Ort-Kontrolle innerhalb von 0,1 Tonnen, was innerhalb von 2 Arbeitstagen korrigiert wurde;

(3) Industrieunternehmen, die nicht versiegelt wurden, und keine dichte Einhausung errichtet hatten, die nicht niedriger als die Höhe des Haufens ist, oder keine wirksam Abdeckmaßnahmen hatte, um die Staubbelastung zu verhindern, wenn die Gesamtmenge der Materialien weniger als 10 Kubikmeter betrug, und die Lagerzeit der Haufen nicht mehr als 3 Tage betrug, und wenn die Berichtigung an Ort und Stelle sofort erfolgte;

(4) Autoreparaturwerkstätten, die nicht zugelassene Haufen von unversehrten Alt-Blei-Säure-Batterien mit einer Menge von weniger als 1 Tonne hatten, wenn die Berichtigung innerhalb von 5 Arbeitstagen erfolgte;

(5) Sonstige erstmalige Verstöße, deren Folgen geringfügig waren und zeitnah berichtigt wurden.

3. Haben die Betroffenen hinreichend Beweise dafür, dass kein subjektives Verschulden vorliegt, wird keine Verwaltungsstrafe verhängt. Wenn das Gesetz oder die Verwaltungsvorschriften etwas anderes vorsehen, gelten diese Bestimmungen.

Wenn bei den Betroffenen gemäß dem Gesetz keine Verwaltungsstrafe wegen des Verstoßes verhängt wurde, so verpflichtet sich das Verwaltungsorgan, die Betroffenen mit Maßnahmen wie die Unterzeichnung einer Verpflichtungserklärung zu erziehen und anzuleiten.

III. Tabelle der Ermessensnorm für Verwaltungsstrafen

Bei Verstößen gegen die Verwaltungsordnung für Bauprojekte, die Verwaltungsordnung für Wasserschadstoffe, die Verwaltungsordnung für Luftschadstoffe, die Präventions- und Kontrollsordnung für radioaktive Verschmutzung, die Präventions- und Kontrollsordnung für Verschmutzung durch feste (gefährliche) Abfälle, die Verwaltungsordnung für Emissiongenehmigungen und andere ähnliche häufige Umweltverstöße wird je nach Umständen der Verstöße, wie der Kategorie der Umweltverträglichkeitsprüfung des Bauprojekts, der Art und der Emissionssituation von Schadstoffen, der Auswirkungen der Verstöße auf die Umwelt usw., verschiedene Ermessensnormen für Verwaltungsstrafen in Übereinstimmung mit den Arten und Rahmen von Verwaltungsstrafen festgelegt. (Weitere Einzelheiten entnehmen Sie bitte dem Anhang)

IV. Ermessensregeln für die tägliche kontinuierliche Bestrafung

Artikel 59 des „Umweltschutzgesetzes der Volksrepublik China“ legt Folgendes fest: Wenn Unternehmen, öffentliche Einrichtungen und andere Hersteller und Betreiber die Schadstoffe illegal leiteten und mit einer Geldstrafe belegt und zur Berichtigung aufgefordert wurden, sich aber weigern, dies zu tun, können die Verwaltungsorgane, die die Entscheidung über die Bestrafung gemäß dem Gesetz getroffen haben, ab dem Tag, der auf den Tag folgt, an dem die Berichtigung angeordnet wurde, eine tägliche kontinuierliche Bestrafung gemäß der ursprünglichen Strafhöhe verhängen.

Die im vorstehenden Absatz vorgeschriebenen Bußgelder werden gemäß den einschlägigen Rechts- und Verwaltungsvorschriften nach Faktoren wie Maßgabe der Betriebskosten der Anlagen zur Vermeidung und Verminderung der Umweltverschmutzung, der durch den Verstoß verursachten direkten Verluste oder der durch den Verstoß erzielten Einkünfte festgesetzt.

Örtliche Verordnungen können entsprechend den tatsächlichen Erfordernissen des ökologischen Umweltschutzes die Arten von Verstößen erhöhen, die täglich kontinuierlich bestraft werden, wie im ersten Absatz festgelegt.

Artikel 123 des „Gesetzes der Volksrepublik China über die Verhütung und Bekämpfung der Luftverschmutzung“ legt Folgendes fest: Wenn Unternehmen, öffentliche Einrichtungen und andere Hersteller und Betreiber eine der folgenden Handlungen begingen und mit einer Geldstrafe belegt und zur Berichtigung aufgefordert wurden, sich aber weigern, dies zu tun, können die Verwaltungsorgane, die die Entscheidung über die Bestrafung gemäß dem Gesetz getroffen haben, ab dem Tag, der auf den Tag folgt, an dem die Berichtigung angeordnet wurde, eine tägliche kontinuierliche Bestrafung gemäß der ursprünglichen Strafhöhe verhängen:

1. Die Emission von Luftschadstoffen, ohne eine Emissionsgenehmigung gemäß den gesetzlichen Bestimmungen zu erhalten;

2. Die Emission von Luftschadstoffen über die Emissionsnormen für Luftschadstoffe oder über die Indikatoren der Gesamtemissionskontrolle für die wichtigsten Luftschadstoffe;

3. Die Emission von Luftschadstoffen durch Umgehung der Überwachung;

4. Die Errichtung von Gebäuden oder die Lagerung von Staub erzeugenden Materialien, ohne dass wirksame Maßnahmen zur Verhinderung der Staubbelastung getroffen wurden.

Artikel 5 der „Maßnahmen zur Verhängung von täglichen kontinuierlichen Bestrafungen durch die zuständige Behörde für Umweltschutz“ legt Folgendes fest, dass die Schadstoffeinleiter eine der folgenden Handlungen begingen und mit einer Geldstrafe belegt und zur Berichtigung aufgefordert wurden, sich aber weigern, dies zu tun, können die Verwaltungsorgane, die die Entscheidung über die Bestrafung gemäß dem Gesetz getroffen haben, ab dem Tag, der auf den Tag folgt, an dem die Berichtigung angeordnet wurde, eine tägliche kontinuierliche Bestrafung gemäß der ursprünglichen Strafhöhe verhängen:

1. Die Emission von Schadstoffen, die über die nationalen oder lokalen Emissionsnormen, oder über die Indikatoren der Gesamtemissionskontrolle für die wichtigsten Schadstoffe hinausgehen;

2. Die Emission von Schadstoffen durch Umgehung der Überwachung, z. B. durch unterirdische Rohrleitungen, Versickerungsbrunnen, Versickerungsgruben, Perfusion oder Manipulation und Verfälschung von Überwachungsdaten oder durch unsachgemäßen Betrieb von Anlagen zur Vermeidung und Verminderung der Umweltverschmutzung;

3. Die Emission von Schadstoffen, die durch Gesetze und Vorschriften verboten sind;

4. Die illegale Verklappung von gefährlichen Abfällen;

5. Sonstige illegale Emissionen von Schadstoffen.

Wenn die zuständige Behörden für Ökologie und Umwelt feststellen, dass die Unternehmen, die Schadstoffe ausstoßen, illegale Emissionen von Schadstoffen begangen haben, so führen sie Ermittlungen durch, sammeln Beweise und erlassen eine Entscheidung über die Verwaltungsstrafen gemäß dem Gesetz.

Die tägliche kontinuierliche Bestrafung soll nach der Entscheidung über die Verwaltungsstrafen gemäß dem vorstehenden Absatz gemacht werden.

Besondere Umstände:

Für Schadstoffemissionen, die über die Norm hinausgehen, dürfen unter den folgenden Umständen keine tägliche kontinuierliche Bestrafung verhängt werden:

1. Wenn die Schadstoffemissionen bei Projekten, die mit dem Lebensunterhalt der Bevölkerung zusammenhängt und bei dem keine Maßnahmen zur Aussetzung oder Begrenzung der Produktion ergriffen werden können, während des Behandlungs- und Umwandlungszeitraums die Norm erneut überschreiten;

2. Wenn die Gesamtzahl der Arten der Schadstoffe, die die Norm überschreiten, im Vergleich zur vorherigen Zeitpunkt um 50 % (einschließlich) oder mehr verringert wird und das Überschreitungsmultiplikator der Schadstoffe, die die Norm erneut überschreiten, im Vergleich zur vorherigen Zeitpunkt um 50 % (einschließlich) oder mehr verringert wird oder das Überschreitungsmultiplikator der neuen Schadstoffe, die die Norm überschreiten, nicht mehr als 50 % liegt;

3. Die zuvor überwachten Schadstoffe, die beim letzten Mal die Norm überschritten, haben alle die Norm erfüllt und das Überschreitungsmultiplikator der neuen Schadstoffe, die die Norm überschreiten, liegt nicht mehr als 50 % (einschließlich);

4. Das Überschreitungsmultiplikator der Schadstoffe, die die Norm überschreiten, war niedriger als das 0,1-fache (einschließlich).

Bei einer erneuten Prüfung durch die Behörde für Ökologie und Umwelt müssen die zu überwachenden Faktoren alle Faktoren der letzten Prüfung umfassen.

V. Bestimmungen zu Fragen der Anwendbarkeit

1. Das für die Untersuchung und Bearbeitung von Fällen zuständige Personal der Strafverfolgungsbehörden für Ökologie und Umwelt die Ermessensgrundlage sollten bei der Vorlage ihrer vorläufigen Gutachten zur Bearbeitung oder der vorgeschlagene Gutachten zur Bearbeitung in das „Formular der nach Abschluss der Ermittlungen zur Überprüfung übertragenen Fälle“ und das „Formular der zur Genehmigung vorgelegten Fälle“ die Ermessensgrundlage klar angeben.

2. Diese Ermessensnorm listet die Ermessensbefugnisse bei der Ahndung von häufige Umweltverstöße in Beijing auf. Umweltverstöße, die nicht in dieser Ermessensnorm aufgeführt sind, werden durch horizontalen Vergleich unter Bezugnahme auf die bereits standardisierte Methode der Ermessensbefugnis ermessen.

3. Bei besonders schwerwiegenden Umweltverstößen kann in einer kollektiven Diskussion, z. B. in der Arbeitssitzung des Direktors, beschlossen werden, die Strafkategorie im Rahmen der Gesetze und Vorschriften und des in dieser Ermessensnorm festgelegten Rahmens zu erhöhen.

4. Wenn die Betroffenen diese Ermessensnorm nicht einhalten, was dazu führt, dass die entsprechenden Verwaltungsstrafentscheidungen im Rahmen der verwaltungsrechtlichen Überprüfung oder eines verwaltungsrechtlichen Rechtsstreits als rechtswidrig bestätigt oder aufgehoben werden, werden sie gemäß den einschlägigen Vorschriften zu den entsprechenden Verantwortlichkeiten gezogen.

Anhang:

Ermessensnorm für Verwaltungsstrafen im Zusammenhang mit der Ökologie und Umwelt (ausgelassen)